北交所:2021年全国股转公司采取纪律处分1437件

发布日期:2024-01-24 05:40    点击次数:140

  中新财经2月22日电 22日,北京证券交易所发布《北交所、新三板2021年市场自律监管报告》。报告显示,2021年,全国股转公司共采取自律监管措施4119件,纪律处分1437件,北交所共采取自律监管措施47件。

  强化风险防范,市场运行更平稳。突出监管重点,实施挂牌公司风险分级管理,将风险公司纳入定期报告重点审查,通报证监局加入重点监管名单,实现监管资源的合理匹配,进一步提升风险防控能力。

  紧盯“关键少数”,加强北交所上市公司股东违规减持、违规使用募集资金等行为的动态监测,防患于未然;严格监管实控人、大股东违规减持、短线交易、敏感期交易等行为,及时采取措施提醒合规交易。建立信息披露监管与交易监察联动机制,对“蹭热点”“炒概念”“忽悠式”披露多轮问询,切实维护市场运行稳定。

  推进科技融合,风险监控更智能。升级智能监管“利器系统3.0”,引入经营异常、失信、涉诉等外部信息,实现交易对手工商核查等新功能;优化业务系统公告智能审查,实时展现公司风险标签与关键公告风险提示,探索对风险公司、风险事项的主动抓取和分类显示,不断提升公司风险监测能力。探索落地投资者特征画像指标体系、关联账户组分析等算法监管科技应用,丰富监察系统功能点,增强风险线索的发现、分析、预警能力。

  严打违规行为,市场秩序更规范。发挥一线监管灵活、高效优势,从快处理违规线索,及时采取公开问询、发函关注等措施,探索更多采用约见谈话等“接触式”监管,实现违规风险“管早管小”。针对违规情节严重、市场影响恶劣的案件重拳出击,配合证监会严肃查处个别公司虚假记载、财务不实的违法违规行为,严抓董监高责任,切实提高违法成本。2021年,全国股转公司共采取自律监管措施4119件,纪律处分1437件,北交所共采取自律监管措施47件。

  全国股转公司和北京证券交易所将把稳增长、防风险、促改革放到更加突出的位置,持续提升科学监管、分类监管、专业监管、持续监管能力,切实维护市场秩序,守牢风险底线,护航市场发展行稳致远,服务中小企业长期健康稳定发展。(完)