北交所：2021年全国股转公司采取纪律处分1437件

　　中新财经2月22日电 22日，北京证券交易所发布《北交所、新三板2021年市场自律监管报告》。报告显示，2021年，全国股转公司共采取自律监管措施4119件，纪律处分1437件，北交所共采取自律监管措施47件。

　　强化风险防范，市场运行更平稳。突出监管重点，实施挂牌公司风险分级管理，将风险公司纳入定期报告重点审查，通报证监局加入重点监管名单，实现监管资源的合理匹配，进一步提升风险防控能力。

　　紧盯“关键少数”，加强北交所上市公司股东违规减持、违规使用募集资金等行为的动态监测，防患于未然；严格监管实控人、大股东违规减持、短线交易、敏感期交易等行为，及时采取措施提醒合规交易。建立信息披露监管与交易监察联动机制，对“蹭热点”“炒概念”“忽悠式”披露多轮问询，切实维护市场运行稳定。

　　推进科技融合，风险监控更智能。升级智能监管“利器系统3.0”，引入经营异常、失信、涉诉等外部信息，实现交易对手工商核查等新功能；优化业务系统公告智能审查，实时展现公司风险标签与关键公告风险提示，探索对风险公司、风险事项的主动抓取和分类显示，不断提升公司风险监测能力。探索落地投资者特征画像指标体系、关联账户组分析等算法监管科技应用，丰富监察系统功能点，增强风险线索的发现、分析、预警能力。

　　严打违规行为，市场秩序更规范。发挥一线监管灵活、高效优势，从快处理违规线索，及时采取公开问询、发函关注等措施，探索更多采用约见谈话等“接触式”监管，实现违规风险“管早管小”。针对违规情节严重、市场影响恶劣的案件重拳出击，配合证监会严肃查处个别公司虚假记载、财务不实的违法违规行为，严抓董监高责任，切实提高违法成本。2021年，全国股转公司共采取自律监管措施4119件，纪律处分1437件，北交所共采取自律监管措施47件。

　　全国股转公司和北京证券交易所将把稳增长、防风险、促改革放到更加突出的位置，持续提升科学监管、分类监管、专业监管、持续监管能力，切实维护市场秩序，守牢风险底线，护航市场发展行稳致远，服务中小企业长期健康稳定发展。(完)